home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ Shareware Overload Trio 2 / Shareware Overload Trio Volume 2 (Chestnut CD-ROM).ISO / dir33 / gatt.zip / GATT2_14.TXT < prev    next >
Text File  |  1994-01-11  |  26KB  |  501 lines
  1.                          AGREEMENT ON SAFEGUARDS
  2.  
  3.  
  4. Members,
  5.  
  6.       Having in mind the overall objective of the Members to improve and 
  7. strengthen the international trading system based on the GATT 1994;
  8.  
  9.       Recognizing the need to clarify and reinforce the disciplines of the 
  10. GATT 1994, and specifically those of its Article XIX (Emergency Action on 
  11. Imports of Particular Products), to re-establish multilateral control over 
  12. safeguards and eliminate measures that escape such control;
  13.  
  14.       Recognizing the importance of structural adjustment and the need to 
  15. enhance rather than limit competition in international markets;  and
  16.  
  17.       Recognizing further that, for these purposes, a comprehensive 
  18. agreement, applicable to all Members and based on the basic principles of 
  19. the GATT 1994, is called for;                     
  20.  
  21.       Hereby agree as follows:
  22.  
  23.  
  24.                                 SECTION I
  25.  
  26.                                  General
  27.  
  28.  
  29. 1.    This Agreement establishes rules for the application of safeguard 
  30. measures which shall be understood to mean those measures provided for in 
  31. Article XIX of the GATT 1994.
  32.  
  33.  
  34.                                SECTION II
  35.  
  36.                                Conditions
  37.  
  38.  
  39. 2.    A Member[1] may apply a safeguard measure to a product only if that 
  40. Member has determined, pursuant to the provisions set out below, that such 
  41. product is being imported into its territory in such increased quantities, 
  42. absolute or relative to domestic production, and under such conditions as to 
  43. cause or threaten to cause serious injury to the domestic industry that 
  44. produces like or directly competitive products.
  45.  
  46. 3.    (a)  A Member may apply a safeguard measure only following an 
  47.            investigation by the competent authorities of that Member 
  48.            pursuant to procedures previously established and made public in 
  49.            consonance with Article X of the GATT 1994.  This investigation 
  50.            shall include reasonable public notice to all interested parties 
  51.            and public hearings or other appropriate means in which 
  52.            importers, exporters and other interested parties could present 
  53.            evidence and their views, including the opportunity to respond to 
  54.            the presentations of other parties and to submit their views, 
  55.            inter alia, as to whether or not the application of a safeguard 
  56.            measure would be in the public interest.  The competent 
  57.            authorities shall publish a report setting forth their findings 
  58.            and reasoned conclusions reached on all pertinent issues of fact 
  59.            and law.
  60.  
  61.       (b)  Any information which is by nature confidential or which is 
  62.            provided on a confidential basis shall, upon cause being shown, 
  63.            be treated as such by the competent authorities.  Such 
  64.            information shall not be disclosed without permission of the 
  65.            party submitting it.  Parties providing confidential information 
  66.            may be requested to furnish non-confidential summaries thereof 
  67.            or, if such parties indicate that such information cannot be 
  68.            summarized, the reasons why a summary cannot be provided.  
  69.            However, if the competent authorities find that a request for 
  70.            confidentiality is not warranted and if the party concerned is 
  71.            either unwilling to make the information public or to authorize 
  72.            its disclosure in generalized or summary form, the authorities 
  73.            would be free to disregard such information unless it can be 
  74.            demonstrated to their satisfaction from appropriate sources that 
  75.            the information is correct.
  76.  
  77. 4.    In critical circumstances where delay would cause damage which it 
  78. would be difficult to repair, a provisional safeguard measure may be taken 
  79. pursuant to a preliminary determination that there is clear evidence that 
  80. increased imports have caused or are threatening to cause serious injury.  
  81. The duration of the provisional measure shall not exceed 200 days, during 
  82. which period the pertinent requirements of this Section and Section VII 
  83. shall be met.  Such measures should take the form of tariff increases to be 
  84. promptly refunded if the subsequent investigation referred to in paragraph 7 
  85. below does not determine that increased imports have caused or threatened to 
  86. cause serious injury to a domestic industry.  The duration of any such 
  87. provisional measure shall be counted as a part of the initial period and any 
  88. extension referred to in paragraphs 10, 11 and 12 below.
  89.  
  90. 5.    Safeguard measures shall be applied to a product being imported 
  91. irrespective of its source.
  92.  
  93. 6.    For the purposes of this Agreement:
  94.  
  95.       (a)  serious injury shall be understood to mean a significant overall 
  96.            impairment in the position of a domestic industry;
  97.  
  98.       (b)  threat of serious injury shall be understood to mean serious 
  99.            injury that is clearly imminent, in accordance with the 
  100.            provisions of paragraph 7 below.  A determination of the 
  101.            existence of a threat of serious injury shall be based on facts 
  102.            and not merely on allegation, conjecture or remote possibility;  
  103.            and
  104.  
  105.       (c)  in determining injury or threat thereof, a domestic industry 
  106.            shall be understood to mean the producers as a whole of the like 
  107.            or directly competitive products operating within the territory 
  108.            of a Member, or those whose collective output of the like or 
  109.            directly competitive products constitutes a major proportion of 
  110.            the total domestic production of those products.
  111.  
  112. 7.    (a)  In the investigation to determine whether increased imports have 
  113.            caused or are threatening to cause serious injury to a domestic 
  114.            industry under the terms of this Agreement, the competent 
  115.            authorities shall evaluate all relevant factors of an objective 
  116.            and quantifiable nature having a bearing on the situation of that 
  117.            industry, in particular, the rate and amount of the increase in 
  118.            imports of the product concerned in absolute and relative terms, 
  119.            the share of the domestic market taken by increased imports, 
  120.            changes in the level of sales, production, productivity, capacity 
  121.            utilization, profits  and losses, and employment.
  122.  
  123.       (b)  The determination referred to in sub-paragraph 7(a) shall not be 
  124.            made unless this investigation demonstrates, on the basis of 
  125.            objective evidence, the existence of the causal link between 
  126.            increased imports of the product concerned and serious injury or 
  127.            threat thereof.  When factors other than increased imports are 
  128.            causing injury to the domestic industry at the same time, such 
  129.            injury shall not be attributed to increased imports.
  130.  
  131.       (c)  The competent authorities shall publish promptly, in accordance 
  132.            with the provisions of paragraph 3 above, a detailed analysis of 
  133.            the case under investigation as well as a demonstration of the 
  134.            relevance of the factors examined.
  135.  
  136. 8.    Safeguard measures shall be applied only to the extent as may be 
  137. necessary to prevent or remedy serious injury and to facilitate adjustment.  
  138. If a quantitative restriction is used, such a measure shall not reduce the 
  139. quantity of imports below the level of a recent period which shall be the 
  140. average of imports in the last three representative years for which 
  141. statistics are available, unless clear justification is given that a 
  142. different level is necessary to prevent or remedy serious injury.  Members 
  143. should choose measures most suitable for the achievement of these 
  144. objectives.
  145.  
  146. 9.    (a)  In cases in which a quota is allocated among supplying countries, 
  147.            the Member applying the restrictions may seek agreement with 
  148.            respect to the allocation of shares in the quota with all other 
  149.            Members having a substantial interest in supplying the product 
  150.            concerned.  In cases in which this method is not reasonably 
  151.            practicable, the Member concerned shall allot to Members having a 
  152.            substantial interest in supplying the product shares based upon 
  153.            the proportions, supplied by such Members during a previous 
  154.            representative period, of the total quantity or value of imports 
  155.            of the product, due account being taken of any special factors 
  156.            which may have affected or may be affecting the trade in the 
  157.            product.
  158.  
  159.       (b)  A Member may depart from the provisions in (a) above provided 
  160.            that consultations under paragraph 27 are conducted under the 
  161.            auspices of the Committee on Safeguards established in paragraph 
  162.            36 of this Agreement and that clear demonstration is provided to 
  163.            the Committee that (i) imports from certain Members have 
  164.            increased in disproportionate percentage in relation to the total 
  165.            increase of imports of the product concerned in the 
  166.            representative period, (ii) the reasons for the departure from 
  167.            the provisions in (a) above are justified, and (iii) the 
  168.            conditions of such departure are equitable to all suppliers of 
  169.            the product concerned.  The duration of any such measure shall 
  170.            not be extended beyond the initial period under paragraph 10 
  171.            below.  The departure referred to above shall not be permitted in 
  172.            the case of threat of serious injury.
  173.  
  174. 10.   Safeguard measures shall be applied only for a period of time as may 
  175. be necessary to prevent or remedy serious injury and to facilitate 
  176. adjustment.  The period shall not exceed four years, unless it is extended 
  177. under paragraph 11 below.
  178.  
  179. 11.   The period mentioned in paragraph 10 above may be extended provided 
  180. that the competent authorities of the importing Member have determined, in 
  181. conformity with the procedures set out in this Section, that  the safeguard 
  182. measure continues to be necessary to prevent or remedy serious injury;  that 
  183. there is evidence that the industry is adjusting;  and provided that the 
  184. pertinent provisions of Sections III and VII below are observed.
  185.  
  186. 12.   The total period of application of a safeguard measure including the 
  187. period of application of any provisional measure, the period of initial 
  188. application and any extension thereof, shall not exceed eight years.
  189.  
  190. 13.   In order to facilitate adjustment, if the expected duration of a 
  191. safeguard measure as notified under the provisions of paragraph 25 is over 
  192. one year, it shall be progressively liberalized at regular intervals during 
  193. the period of application.  If the duration of the measure exceeds three 
  194. years, the Member applying such a measure shall review the situation not 
  195. later than the mid-term of the measure and, if appropriate, withdraw it or 
  196. increase the pace of liberalization.  A measure extended under paragraph 11 
  197. above shall not be more restrictive than it was at the end of the initial 
  198. period, and should continue to be liberalized.
  199.  
  200. 14.   No safeguard measure shall be applied again to the import of a product 
  201. which has been subject to such a measure, taken after the date of entry into 
  202. force of the Agreement Establishing the MTO, for a period of time equal to 
  203. that during which such measure had been previously applied, provided that 
  204. the period of non-application is at least two years.
  205.  
  206. 15.   Notwithstanding the provisions of paragraph 14 above, a safeguard 
  207. measure with a duration of 180 days or less may be applied again to the 
  208. import of a product if:
  209.  
  210.       (a)  at least one year has elapsed since the date of introduction of a 
  211.            safeguard measure on the import of that product;  and
  212.  
  213.       (b)  such a safeguard measure has not been applied on the same product 
  214.            more than twice in the five-year period immediately preceding the 
  215.            date of introduction of the measure.
  216.  
  217.  
  218.                                SECTION III
  219.  
  220.                Level of concessions and other obligations
  221.  
  222.  
  223. 16.   A Member proposing to apply a safeguard measure or seeking an 
  224. extension of a safeguard measure shall endeavour to maintain a substantially 
  225. equivalent level of concessions and other obligations to that existing 
  226. between it and the exporting Members which would be affected by such a 
  227. measure under the GATT 1994, in accordance with the provisions of paragraph 
  228. 27 below.  To achieve this objective, the Members concerned may agree on any 
  229. adequate means of trade compensation for the adverse effects of the measure 
  230. on their trade.
  231.  
  232. 17.   If no agreement is reached within 30 days in the consultations under 
  233. paragraph 27 below, then the affected exporting Members are free, not later 
  234. than 90 days after the measure is applied, to suspend, upon the expiration 
  235. of 30 days from the day on which written notice of such suspension is 
  236. received by the Council for Trade in Goods, the application of substantially 
  237. equivalent concessions or other obligations under the GATT 1994, to the 
  238. trade of the Member applying the safeguard measure, the suspension of which 
  239. the Council for Trade in Goods does not disapprove.
  240.  
  241. 18.   The right of suspension referred to in paragraph 17 above shall not be 
  242. exercised for the first three years that a safeguard measure is in effect, 
  243. provided that the safeguard measure has been taken as a result of an 
  244. absolute increase in imports and that such a measure conforms to the 
  245. provisions of this Agreement.
  246.  
  247.  
  248.                                SECTION IV
  249.  
  250.                        Developing country members
  251.  
  252.  
  253. 19.   Safeguard measures shall not be applied against a product originating 
  254. in a developing country Member as long as its share of imports of the 
  255. product concerned in the importing Member does not exceed 3 per cent, 
  256. provided that, developing country Members with less than 3 per cent import 
  257. share collectively account for not more than 9 per cent of total imports of 
  258. the product concerned.[2]
  259.  
  260. 20.    A developing country Member shall have the right to extend the period 
  261. of application of a safeguard measure for a period of up to two years beyond 
  262. the maximum period provided for in paragraph 12 above.  Notwithstanding the 
  263. provisions of paragraph 14 above, a developing country Member shall have the 
  264. right to apply a safeguard measure again to the import of a product which 
  265. has been subject to such a measure, taken after the date of entry into force 
  266. of the Agreement Establishing the MTO, after a period of time equal to half 
  267. that during which such a measure has been previously applied, provided that 
  268. the period of non-application is at least two years.
  269.  
  270.  
  271.                                 SECTION V
  272.  
  273.                     Pre-existing Article XIX measures
  274.  
  275.  
  276. 21.   Members shall terminate all safeguard measures taken pursuant to 
  277. Article XIX of the GATT 1947 that were in existence at the date of entry 
  278. into force of the Agreement Establishing the MTO not later than eight years 
  279. after the date on which they were first applied or five years after the date 
  280. of  entry into force of the Agreement Establishing the MTO, whichever comes 
  281. later.
  282.  
  283.  
  284.                                SECTION VI
  285.  
  286.              Prohibition and elimination of certain measures
  287.  
  288.  
  289. 22.   (a)  A Member shall not take or seek any emergency action on imports 
  290.            of particular products as set forth in Article XIX of the GATT 
  291.            1994 unless such action conforms with the provisions of that 
  292.            Article applied in accordance with this Agreement.  
  293.  
  294.       (b)  Furthermore, a Member shall not seek, take or maintain any 
  295.            voluntary export restraints, orderly marketing arrangements or 
  296.            any other similar measures on the export or the import 
  297.            side.[3],[4]  These include actions taken by a single Member as 
  298.            well as actions under agreements, arrangements and understandings 
  299.            entered into by two or more Members.  Any such measure in effect 
  300.            at the time of entry into force of the Agreement Establishing the 
  301.            MTO shall be brought into conformity with this Agreement or 
  302.            phased out in accordance with paragraph 23 below.
  303.  
  304.       (c)  This Agreement does not apply to measures sought, taken or 
  305.            maintained by a Member pursuant to provisions of the GATT 1994 
  306.            other than Article XIX, and Multilateral Trade Agreements in 
  307.            Annex 1A other than this Agreement, or pursuant to protocols and 
  308.            agreements or arrangements concluded within the framework of the 
  309.            GATT 1994.
  310.  
  311. 23.   The phasing out of measures referred to in paragraph 22(b) above shall 
  312. be carried out according to timetables to be presented to the Committee on 
  313. Safeguards by the Members concerned not later than 180 days after the date 
  314. of entry into force of the Agreement Establishing the MTO.  These timetables 
  315. shall provide for all measures referred to in paragraph 22 above to be 
  316. phased out or brought into conformity with this Agreement within a period 
  317. not exceeding four years after the date of entry into force of the Agreement 
  318. Establishing the MTO, subject to not more than one specific measure per 
  319. importing Member[5], the duration of which shall not extend beyond December 
  320. 31, 1999.  Any such exception must be mutually agreed between the Members 
  321. directly concerned and notified to the Committee on Safeguards for its 
  322. review and acceptance within 90 days of the coming into force of the 
  323. Agreement Establishing the MTO.  The Annex to this Agreement indicates a 
  324. measure which has been agreed as falling under this exception.
  325.  
  326. 24.   Members shall not encourage or support the adoption or maintenance by 
  327. public and private enterprises of non-governmental measures equivalent to 
  328. those referred to in paragraph 22 above.
  329.  
  330.  
  331.                                SECTION VII
  332.  
  333.                       Notification and consultation
  334.  
  335.  
  336. 25.   A Member shall immediately notify the Committee on Safeguards upon:
  337.  
  338.       (a)  initiating an investigatory process relating to serious injury or 
  339.            threat thereof and the reasons for it;
  340.  
  341.       (b)  making a finding of serious injury or threat thereof caused by 
  342.            increased imports;  and
  343.  
  344.       (c)  taking a decision to apply or extend a safeguard measure.
  345.  
  346. 26.   In making the notifications referred to in sub-paragraphs 25(b) and 
  347. (c) above, the Member proposing to apply or extend a safeguard measure shall 
  348. provide the Committee on Safeguards with all pertinent information, which 
  349. shall include evidence of serious injury or threat thereof caused by 
  350. increased imports, precise description of the product involved and the 
  351. proposed measure, proposed date of introduction, expected duration and 
  352. timetable for progressive liberalization.  In the case of an extension of a 
  353. measure, evidence that the industry concerned is adjusting shall also be 
  354. provided.  The Council for Trade in Goods or the Committee on Safeguards may 
  355. request such additional information as they may consider necessary from the 
  356. Member proposing to apply or extend the measure.
  357.  
  358. 27.   A Member  proposing to apply or extend a safeguard measure shall 
  359. provide adequate opportunity for prior consultations with those Members 
  360. having a substantial interest as exporters of the product concerned, with a 
  361. view to, inter alia, reviewing the information provided under paragraph 26 
  362. above, exchanging views on the measure and reaching an understanding on ways 
  363. to achieve the objective set out in Paragraph 16 above.
  364.  
  365. 28.   A Member shall make a notification before taking a provisional 
  366. safeguard measure referred to in paragraph 4 above.  Consultations shall be 
  367. initiated immediately after the measure is taken.
  368.  
  369. 29.   The results of the consultations referred to in this Section, as well 
  370. as the results of mid-term reviews referred to in paragraph 13, any form of 
  371. compensation referred to in paragraph 16, and proposed suspensions of 
  372. concessions and other obligations referred to in paragraph 17, shall be 
  373. notified immediately to the Council for Trade in Goods by the Members 
  374. concerned.
  375.  
  376. 30.   Members shall notify promptly the Committee on Safeguards of their 
  377. laws, regulations and administrative procedures relating to safeguard 
  378. measures as well as any modifications made to them.
  379.  
  380. 31.   Members maintaining measures described in paragraphs 21 and 22 above 
  381. which exist at the date on which the Agreement Establishing the MTO enters 
  382. into force shall notify such measures to the Committee on Safeguards, not 
  383. later than 60 days after the entry into force of the Agreement Establishing 
  384. the MTO.
  385.  
  386. 32.   Any Member may notify the Committee on Safeguards of all laws, 
  387. regulations, administrative procedures and any measures or actions dealt 
  388. with in this Agreement that have not been notified by other Members that are 
  389. required by this Agreement to make such notifications.
  390.  
  391. 33.   Any Member may notify the Committee on Safeguards of any 
  392. non-governmental measures referred to in paragraph 24 above.
  393.  
  394. 34.   All notifications to the Council for Trade in Goods referred to in 
  395. this Agreement shall normally be made through the Committee on Safeguards.
  396.  
  397. 35.   The provisions on notification in this Agreement shall not require any 
  398. Member to disclose confidential information the disclosure of which would 
  399. impede law enforcement or otherwise be contrary to the public interest or 
  400. would prejudice the legitimate commercial interests of particular 
  401. enterprises, public or private.
  402.  
  403.  
  404.                               SECTION VIII
  405.  
  406.                               Surveillance
  407.  
  408.  
  409. 36.   There shall be a Committee on Safeguards under the authority of the 
  410. Council for Trade in Goods, which shall be open to the participation of any 
  411. Member indicating its wish to serve on it.  The Committee will have the 
  412. following functions:
  413.  
  414.       (a)  to monitor, and report annually to the Council for Trade in Goods 
  415.            on, the general implementation of this Agreement and make 
  416.            recommendations towards its improvement;
  417.  
  418.       (b)  to find, upon request of an affected Member, whether or not the 
  419.            procedural requirements of this Agreement have been complied with 
  420.            in connection with a safeguard measure, and report its findings 
  421.            to the Council for Trade in Goods;
  422.  
  423.       (c)  to assist Members, if they so request, in their consultations 
  424.            under the provisions of this Agreement;
  425.  
  426.       (d)  to examine measures covered by paragraphs 21 and 22, monitor the 
  427.            phase-out of such measures and report as appropriate to the 
  428.            Council for Trade in Goods;
  429.  
  430.       (e)  to review, at the request of the Member taking a safeguard 
  431.            measure, whether proposals to suspend concessions or other 
  432.            obligations are "substantially equivalent", and report as 
  433.            appropriate to the Council for Trade in Goods;
  434.  
  435.       (f)  to receive and review all notifications provided for in this 
  436.            Agreement and report as appropriate to the Council for Trade in 
  437.            Goods;  and
  438.  
  439.       (g)  to perform any other function connected with this Agreement that 
  440.            the Council for Trade in Goods may determine.
  441.  
  442. 37.   To assist the Committee in carrying out its surveillance function, the 
  443. MTO Secretariat shall prepare annually a factual report on the operation of 
  444. the Agreement based on notifications and other reliable information 
  445. available to it.
  446.  
  447.  
  448.                                SECTION IX
  449.  
  450.                            Dispute settlement
  451.  
  452.  
  453. 38.   The provisions of Articles XXII and XXIII of the GATT 1994 as 
  454. elaborated and applied by the Understanding on Rules and Procedures 
  455. Governing the Settlement of Disputes shall apply to consultations and the 
  456. settlement of disputes arising under this Agreement.
  457.  
  458.                                   ANNEX
  459.  
  460.                   Exception Referred to in Paragraph 23
  461.  
  462.  
  463.  
  464.  
  465. Members concerned      Product                Termination
  466.  
  467. EC/Japan               Passenger cars, off road vehicles, light commercial 
  468.                        vehicles, light trucks (up to 5 tonnes), and the same 
  469.                        vehicles in wholly knocked-down form (CKD sets).31 
  470.                                               December, 1999
  471.  
  472.  
  473. 1. A customs union may apply a safeguard measure as a single unit or on 
  474. behalf of a member state.  When a customs union applies a safeguard measure 
  475. as a single unit, all the requirements for the determination of serious 
  476. injury or threat thereof under this Agreement shall be based on the 
  477. conditions existing in the customs union as a whole.  When a safeguard 
  478. measure is applied on behalf of a member state,  all the requirements for 
  479. the determination of serious injury or threat thereof shall be based on the 
  480. conditions existing in that member state and the measure shall be limited to 
  481. that member state.  Nothing in this Agreement prejudges the interpretation 
  482. of the relationship between Article XIX and Article XXIV:8 of GATT 1994.
  483.  
  484. 2. A Member shall immediately notify an action taken under paragraph 19 to 
  485. the Committee on Safeguards.
  486.  
  487. 3. An import quota applied as a safeguard measure in conformity with the 
  488. relevant provisions of the GATT 1994 and this Agreement may, by mutual 
  489. agreement, be administered by the exporting Member.
  490.  
  491. 4. Examples of similar measures include export moderation, export-price or 
  492. import-price monitoring systems, export or import surveillance, compulsory 
  493. import cartels and discretionary export or import licensing schemes, any of 
  494. which afford protection.
  495.  
  496. 5. The only such exception to which the European Communities is entitled is 
  497. indicated in the Annex to this Agreement.
  498.  
  499.  
  500.  
  501.